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标题: 2018外汇监管全面洗牌,FCA新规之后个人和代理还有两条路! ... [打印本页]
作者: 杨安怡    时间: 2018-7-29 03:42
标题: 2018外汇监管全面洗牌,FCA新规之后个人和代理还有两条路! ...
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外汇


2018年8月1日，离欧洲证券和市场管理局（“ESMA”）的规定生效已经不远。所有交易CFD差价合约和点差交易的散户和投资者必须在2018年8月1日之前接受新的措施和限制。


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8月1日英国FCA监管执行新规



随着各国对于金融市场的监管更加严格，交易中的各类行为和规范都有了新的标准。


欧盟金融监管机构ESMA（欧洲证券市场管理局）英国金融行为管理局FCA宣布，2018年8月1日将对于差价合约执行新规，旨在更好的保护投资者的利益。也就是五天之后的事情！

因为英国目前还属于欧洲，所以FCA自然也得跟着执行，另外FCA之前曾表示过，就算未来英国脱欧也仍然会遵循欧盟的监管要求。


在这份新规中，ESMA禁止向零售客户宣传和销售二元期权，同时限制向零售客户宣传和销售展期现货外汇。







杠杆变化


根据ESMA的要求，将会降低杠杆以控制相关资产的波动性。这意味着你在8月1日持有先前的头寸或者开设新的头寸，将需要提供更多的保证金。例如您交易一手EURUSD（合约大小为100,000）,2018年8月1日前占用的保证金为500欧元，而之后将增加至约3300欧元。


具体杠杆变动情况（仅适用于零售客户）：



1、主流货币对CFDs产品的杠杆限制在30:1以内。
 
2、非主流货币对、黄金和主流股指CFDs产品的杠杆限制在20:1以内。
 
3、非黄金大宗商品和非主流股指CFDs产品的杠杆限制在10:1以内。
 
4、单个股票和其它标的CFDs产品的杠杆限制在5:1以内。
 
5、加密货币CFDs产品的杠杆限制在2:1以内。



强平比变化

强平比指的是账户净值和初始保证金达到某一比值时，将会被强制平仓，也就是我们俗称的“爆仓比”。根据ESMA新规要求，强平比的下限将会被提升到50%，也就是说您的账户净值如果亏损至初始保证金的50%时，头寸将会被强行平仓。


2
面对新规怎么办？



想一想之前的400倍杠杆，心里是不是有点接受不了呢？


没关系，有后招！



根据新规中的表述，当客户满足特定的条件之后，仍然可以享受平台高杠杆的服务，根据小编的理解，高杠杆依然可以达到200-400倍。


但是客户必须遵守新规则下的某些义务才可以，这些规定符合欧洲法律规定的选择性专业客户的指定。


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第一招：成为选择性专业客户

那么问题来了，什么叫选择性专业客户呢？


下面是很专业的知识点了，内行人才懂哦。





FCA对客户分成了三类


1、Retail clients 


翻译过来叫“散户”，就是我们最为熟知的FSCS只对零售客户提供5万英镑的保护的那种客户；


2、Professional clients 


专业客户，分为两类





这一类就是上面提到的选择性专业客户了。


3、Eligible counterparties 合格交易对手


这类就不展开说了，很少遇到。


接下来的问题就是，如何成为Elective professional clients（选择性专业客户）呢？


监管规则中也给出了相应的要求，公司根据客户的交易或服务的性质，对客户的专业知识、经验和知识进行充分的评估，使客户能够做出自己的投资决策并理解所涉及的风险（定性测试）。



在此新规下，如何获得更高的杠杆？


值得一提的是，以上条款仅适用于“零售客户”，专业客户不受ESMA新规的限制。所以如果您需要更高的杠杆，您可以根据实际情况申请成为我们的专业客户。您只需要满足以下FCA标准中至少两项条件即可提出申请：




量化测试至少满足以下两项，且需要提供凭据：1.如在其他brokers处一年以上的交割单；2.银行存款等；3.工作经验


1、愿意将自己指定为专业人士的客户需要每季度进行至少10次大规模交易。


2、客户金融工具投资组合的规模（包括现金存款和金融工具）超过50万欧元。

3、或客户在专业岗位工作或曾在金融行业工作至少一年。


看到这里，一些小伙伴是不是感觉心更凉了，达到这种所谓专业客户的要求实在太高，对于普通人而言几乎不可能。


是的，小编也是这样的感觉，这样的要求或许只是有益于一部分的高端客户，而且就算你满足了上面的两项要求。


转变为专业客户还会有一些负面影响：





总而言之，当你成为专业客户的时候，监管就把你看做那种什么都明白，什么风险都知道的客户，也就不对你做过多的保护。你施展才能的空间大了，那么你承担的各种风险也相应随之变大。

如果上面的方式对你没有用，那么还可以看看小编推荐的这种方法。


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第二招：放弃FCA监管，选择ASIC监管

一直以来，外汇平台监管机构在人民心目中的形象都来源于四个方面：


1、国家的信用背书
2、提供的最高杠杆
3、资金保护
4、资金争议赔付


第一点，国家的信用背书


美国和英国就不用说了，老牌资本主义国家，金融行业的信用制度都是值得肯定的。


虽然澳大利亚稍微落后一点，但是澳大利亚也是较为老牌的资本主义国家，按照人均GDP而言也早就进入发达国家的行业了。所以澳大利亚的整体信用背书同样值得国际肯定。


第二点，提供最高的杠杆


高杠杆应该是目前澳大利亚ASIC监管最优竞争力的一点了。美国多年前就调整为50倍杠杆，英国五天后就变成了30倍杠杆，而澳大利亚ASIC依然提供400倍杠杆的选择，这绝对符合大家的口味。





第三点，资金保护


这一点一直以来是交易者最为关注的一点，对于国内投资者而言毕竟资金在国外，看不见也摸不着的，只能依靠当地政府的政策法规来约束和保护了。



对于这一点，FCA一直以来的做法是备受欢迎的。FCA严格规定外汇平台不可以挪用客户资金作为公司运营所用，客户资金需要存放在第三方托管银行之中，也就是说就算平台意外倒闭了，客户资金依然不会有安全隐患。


而ASIC方面之前在这方面，只规定了客户资金需要存放到第三方银行，但是并没有严格限制外汇平台不可挪用客户资金作为公司运营所用，所以在方面依然很多交易者有资金安全的担忧。


但是，庆幸的是这种担忧自2018年4月4日开始就结束了！


ASIC针对场外（OTC）衍生品交易持牌经纪商发布了客户资金隔离法案最新指导，宣布自2018年4月4日，正式实施《客户资金隔离法案》。意味着今后ASIC持牌经纪商在使用“公司法”含义范围内的“衍生零售客户资金”时受到严重限制。


其中有以下四点重要内容值得关注：




若经纪商违反新规，ASIC可处以最高100万美元的罚款。



第四点，资金争议赔付方面


很多人都知道英国FCA有5万英镑的赔偿机制，也就是说当客户的资金安全出现问题，FCA最高可以支付5万英镑的赔偿金，所以备受投资者的信赖。

而ASIC方面，之前并没提供这样的赔偿机制，只有争议解决的机构fos出面。然而这方面在2018年将出现重大变革。

澳大利亚ASIC监管今年也作出了赔偿新规，澳大利亚金融投诉局(AFCA)将取代信贷和投资监察员(CIO)、金融监察员服务(FOS)和退休金投诉法庭(SCT)。ASIC授权AFCA将于2018年11月1日开始运作并接受投诉，一般经纪纠纷的独立赔偿上限将增至250，000美元。




综合以上四点，ASIC取代FCA可以说是有过之而无不及了。


本文专业术语较多，或许部分小伙伴理解起来比较困难，但是如果你看懂了，以后和同行聊天会让人感觉很厉害的样子。


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