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标题: 私自转移客户800万投资款外汇公司HPI Forex被罚200万！ ... [打印本页]

作者: Fly_leeXP 时间: 2018-9-2 15:18
标题: 私自转移客户800万投资款外汇公司HPI Forex被罚200万！ ...
近日，因处理客户投资款失当，香港证监会（SFC）依据相关监管法规对持牌外汇投资公司HPI Forex（言成外汇）予以严厉谴责，并处以200万港元罚款。
[attach]25506[/attach]近日，因处理客户投资款失当，香港证监会（SFC）依据相关监管法规对持牌外汇投资公司HPI Forex（言成外汇）予以严厉谴责，并处以200万港元罚款。
SFC在声明中称，2014年7月23日（775,510港元）-2014年2月18日（8,025,620港元）和2014年2月28日（10,644港元）-2014年4月20日（311,405港元）期间（有关期间），言成外汇将客户投资款从其在香港星展银行的独立客户账户转移到海外经纪商福汇集团（FXCM）和盈透证券（Interactive Brokers）的账户上。
言成外汇在福汇集团及盈透证券的账户虽然被指定为“客户账户”，但却并非在认可的财务机构或证监会批准的任何其他人士处开立和维持的账户。因此，SFC认定，言成外汇因将客户存款从星展银行独立账户上转移到福汇和盈透证券的海外账户，违反了证监会的《客户存款规则》第4及5条的规定。
此外，SFC还在调查中发现，言成外汇将其转移到福汇海外账户的客户存款用作自营交易。这种行为危害了客户的利益，除了违反上述法规，还违反了《操守准则》第8项等相关规定。
SFC认为，有关违规行为是由于言成外汇误以为只要账户已特别指定为“客户账户”，便可将客户款项保留在经纪商所致。
[attach]25507[/attach]事后，言成外汇将客户存款从福汇和盈透证券海外账户汇回香港星展银行独立客户账户中，并指示安永会计事务所检讨其遵从《客户存款规则》的情况。
总结：

先后6次将客户款项从其香港星展银行的独立客户帐户转移至言成外汇在福汇和盈透证券海外帐户；
将转移至外汇经纪商福汇的客户款项用作进行自营交易；
在发现有关行为可能违反《证券及期货(客户款项)规则》（《客户款项规则》）后，将所有客户款项从其于海外经纪商的帐户汇返至在星展银行的独立客户帐户。

SFC在决定对言成外汇采取上述纪律处分时已考虑到：

言成外汇在发现此事后，将客户款项汇返至独立客户帐户，并委聘会计师检讨其遵从《客户款项规则》的情况；
言成外汇在接受证监会纪律处分行动一事上表现合作；
没有证据显示言成外汇的客户曾蒙受损失；
言成外汇以往并无遭受纪律处分的纪录。

稳妥保管客户款项及客户证券是所有持牌公司的基本责任。证监会提醒经纪商，应遵从《客户款项规则》及《证券及期货(客户证券)规则》，仔细检讨其内部监控程序。证监会将继续对处理客户资产失当的经纪商采取行动。
言成外汇投資有限公司（HPI FOREX LIMITED）成立于2011年10月21日，公司注册编号为：1673747，持有证监会颁发的三类杠杆式外汇许可牌照，编号：BAB663。该公司至今已运营7年多时间。

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