监管层拟出台措施防止“8·16事件”重演 同花顺-江南燕园-金融界股票论坛

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消息人士22日向中国证券报记者透露，针对 8.16事件 ，证监系统多个部门均在做重点研究。除查清事实外，一些部门正酝酿出台应对措施，进一步完善监管制度，以防止类似事件再次发生。
这位人士说，在事件发生后，监管部门已召集部分机构投资者及证券公司针对程序化交易召开研讨会。参会人士表示，除将排查券商程序化交易系统风险隐患外，监管部门还就应如何防止类似事件再次发生征求机构人士意见。
对于券商而言，监管部门将不仅限于排查程序化交易系统风险隐患。例如，河南证监局21日发布的消息显示，已就 8.16事件 要求辖区证券期货法人机构在全面风险梳理基础上，对所有风险环节开展自查。河南证监局强调，检查重在查漏洞，不是查成绩，做到早发现问题、早解决问题、早处理风险隐患。证券公司和期货公司要分别在一个月和半个月内提交自查报告，将根据自查报告相关情况开展现场检查。
在证监系统中，行业协会、投资者保护及结算等单位均将 8.16事件 列为重点研究课题并在本周开展相关工作。证监系统人士表示，在海外成熟市场，历次重大市场波动都是促使制度完善的诱因。 8.16事件 发生后，部分政策措施已在酝酿中，但尚未确定，待事件细节明确后将根据事实完善相关制度再进行发布。
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在23日的通气会上，证监会发言人指出，目前 8.16 事件调查取证工作基本完成，已移交内部审理。证监会发言人还指出，从光大证券（601788） 8.16 事件来看，券商内部管理仍存在薄弱环节，风控能力有待进一步提高。
针对光大证券 8.16 事件，证监会发言人23日表示，目前调查取证工作基本完成，目前已移交内部审理。考虑到该案属于新型案件，为慎重起见，正组织有关专家，进行论证咨询，待相关工作完成后会及时公布。
对于基金管理人在该事件中是否违规，发言人表示，根据法规，基金管理人接受光大证券ETF的申请不存在违法违规情况，基金管理人也无权拒绝光大证券的申购申请，无权暂停申赎。下一步，证监会将有针对性地采取措施，改进加强对证券公司内控的监管。
至于暂停光大证券相关业务，证监会表示此次光大证券的自营业务导致风控指标不符合规定，证监会调查后发现自营等部门内控存在问题，信息系统问题较多，所以决定先行对其采取行政监管措施。暂停证券自营业务并整改、追究。
8.16 事件还引发市场对国债期货推出的担忧，对此，证监会表示国债期货推出是国务院的重点工作之一，各项准备工作还在有序推进之中。此外，股指期货运行3年来，市场运行平稳，不存在所谓的多空失衡的情况。
在23日的通气会中，证监会还透露目前正在对新股发行体制改革意见进行完善，并没有新的口径变化，将适时发布实施；已批准郑州商品交易所开展动力煤期货交易，以健全煤炭期货产品序列；尽快研究起草统一的私募股权基金管理法规，法规发布后将基于基金业协会登记的基础信息，对各类私募基金进行管理，并与发改委建立共同促进私募基金发展的协调配合机制。此外，证监会在受理企业IPO申请时，如果企业股东存在PE基金，视同一般股东对待，该企业是否在国家发改委备案，与企业IPO无关。
因为 8.16 事件，23日证监会发言人还表示，正在进行证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法等研究修订工作。虽然目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显提高，但 8.16 事件仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节，风险管理意识还需要继续加强，风险控制能力有待进一步提高。针对光大证券事件暴露的问题，监管部门将有针对性地采取措施，进一步改进和加强证券公司内控监管。
成都商报记者 赵阳戈


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