【原创干货】全球外汇离岸监管牌照篇:兼述英国FCA和巴哈马SCB双牌照组合的 ...

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离岸监管中，刚开始流行起来的，是瓦努阿图监管。随着它的大规模泛滥，以及跑路丑闻显著变多，瓦努阿图监管在中国外汇行业的信誉跌至冰点。事实上，有实力和追求的经纪商，都很少会选择瓦努阿图监管。


关于为什么瓦努阿图这样的国家监管，之前为什么一直不做，以及现在为什么很多大的金融机构不接受这个国家的公司，让我们先来了解一下FATF。


Financial Action Task Force (FATF)，反洗钱金融行动特别工作组。

反洗钱金融行动特别工作组 (Financial Action Task Force on Money Laundering -- FATF) 是西方七国为专门研究洗钱的危害、预防洗钱并协调反洗钱国际行动而于1989年在巴黎成立的政府间国际组织，是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织之一。其成员国遍布各大洲主要金融中心。其制定的反洗钱四十项建议和反恐融资九项特别建议（简称 FATF 40+9项建议），是世界上反洗钱和反恐融资的最权威文件。（摘自百度百科）

伯利兹监管机构 IFSC 今年4月发布的一个通知截图。





截图中的这些国家和地区，在FATF的评估里面是属于反洗钱反恐怖主义方面做的比较差的，所以导致之前提过洗钱诈骗之类的事件很多，直接影响了其他国家金融监管部门对他们的印象。其中，就包括了瓦努阿图（Vanuatu）。

• 英国FCA和塞浦路斯CySEC监管牌照申请的实际情况
  

在欧盟新政已经开始实行的当下，传统意义上客户认可度最高的英国FCA牌照已经无法给客户和交易商带来实际的好处了，塞浦路斯CySEC在经历铁汇和ACFX的事件之后客户印象就已经很差，在加上它也是处在欧盟区，预计后续很少会有人继续申请。

• 澳洲ASIC监管牌照申请的实际情况
  

澳洲已经三年没有发过新的外汇券商牌照了，甚至有缩减现有持牌券商数量的打算，导致澳洲外汇牌照的价格已经涨到很疯狂的程度，连壳公司的价格都早已超过300万美元（不包含保证金在内）。另外考虑到澳洲监管部门对于通过收购来获得外汇和CFD牌照的行为一直是重点关注，稍有不慎即使收购了也会被吊销，所以从性价比上来说已经不合适了。

• 伯利兹监管牌照申请的实际情况
  

伯利兹也是越来越重视外汇方面的监管，2016年宣布保证金从10万美金提升到50万美金，年费也从5000美金提升到25000美金，甚至后来一再暂停发放新的外汇交易牌照，以下是2018年进一步延长暂停新牌的通知

http://www.ifsc.gov.bz/wp-content/uploads/2013/06/Public-Notice-Extension-of-Moratorim_TS-Licence.pdf

• 香港、美国和日本的牌照申请实际情况
  

香港证监会（3号牌）：外汇杠杆最高20倍，横向对比其实可以明显发现，香港监管更加适合重视香港当地市场的券商。


美国NFA：保证金要求过高，以及对于模式的严格过头的限制，导致外汇券商很早就已经开始离开美国市场，甚至盈透证券都已经放弃了美国本地的零售外汇业务。


日本FSA：杠杆低税率高，如果没有打算做日本当地市场，不会有人考虑。


另外就是一些大家眼中的岛国，其实岛国并不意味着不好，反而在以上地区越来越少会有人考虑的当下，岛国监管会越来越流行。

• 塞舌尔、瓦努阿图牌照申请的实际情况
  

塞舌尔，瓦努阿图：国家名声差，已经不适合用来开发实际业务，无法开银行账户。

巴哈马

• 英国FCA和巴哈马SCB牌照申请的实际情况：热门之选，双剑合璧
  

巴哈马：和以上几个岛国相反的是，现在有越来越多的外汇券商选择巴哈马监管，已经获得巴哈马SCB牌照的FXPRO浦汇、TIGERWIT老虎外汇、INFINOX英诺，甚至目前在申请的三家中有两家已经持有英国FCA牌照、还有一家已经向FCA提交了申请，选择英国FCA+巴哈马SCB这种组合的越来越多。


站在客户的角度说，大家都知道现在欧盟新政的情况，在澳洲牌照有限的情况下，已经越来越多人开始接受这种思想：“只要公司有英国牌照就放心，即使不是开在英国公司下面，因为英国牌照是实力和安全的保证”，所以只要能够给与同样的交易便利，客户还是愿意接受的。


站在公司的角度来说，英国牌照是开发英国市场的必需品，但是对于其他市场，资本都是贪婪的，客户都是希望交易条件对自己有利的，所以选择一个相对自由的监管很重要。英国监管的大多会比较在意公司形象和口碑，所以极少会选择瓦努阿图这样的地区作为主要推广的监管，国家形象、金融行业内的认可度、申请时间、资金要求、对交易有没有限制、能不能开银行账户，这些都是需要考虑的因素，而巴哈马完美地契合这些。


巴哈马在国家上的形象虽然不如英美这样好，但也是比瓦努阿图好很多的，一般欧美人听到都喜欢这个地方（当然，对于中国人来说都是属于“某不知名的岛国”，相对来说中国人目前对于这些地区的了解还是远低于欧美人），巴哈马的监管机构SCB也是为大多数地区的金融和监管机构所认可，一般申请时间在2-3个月左右，dealing in securities as principal (类似于我们平时说的B Book牌照)保证金30万美金，dealing in securities as agent (类似于我们平时说的A Book牌照)保证金12万美金，没有杠杆限制，并且可以在大型银行开设银行账户，这些都导致巴哈马成为最多英国监管的公司更加偏爱的地区。


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11年老牌经纪商，英国FCA全牌照监管